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北交所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则(试行)

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Q1、谁可以发?

在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层公司!

Q2、需要符合什么条件?

发行条件:

01.具备健全且运行良好的组织机构

02.具有持续经营能力、财务状况良好

03.最近三年财务会计报告无虚假记载,被出具无保留意见审计报告;

04.依法规范经营;

05.不存在《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》规定的刑事犯罪、重大违法行为和证监会行政处罚。

上市条件

01.市值/财务条件

标准一,

预计市值:不低于2亿元;

最近2年净利润:均不低于1500万元;

ROE:不低于8%(2年平均值);

预计市值:不低于2亿元;

最近1年净利润:均不低于2500万元;

ROE:不低于8%。

标准二,

预计市值:不低于4亿元;

最近2年营业收入平均:不低于1亿元;

最近1年营业收入增长率:不低于30%;

最近1年经营活动产生的现金流量净额:为正。

标准三,

预计市值:不低于8亿元;

最近1年营业收入:不低于2亿元;

最近2年研发投入合计占最近2年营业收入合计比例:不低于8%。

标准四,

预计市值:不低于15亿元;

最近2年研发投入:合计不低于5000万元。

审核规则

02.公众性要求

发行股数和对象:不少于100万股;不少于100人;

股本总额:发行后不少于3000万股;

股东人数:发行后不少于200人;

期末净资产:最近一年不低于5000万元;

公众持股比例:发行后,不低于公司股本总额的25%;总股本超4亿元的,不低于公司股本总额的10%。

03.负面清单

不得存在刑事犯罪、重大违法行为,不得存在

立案侦查、立案调查、公开谴责、列入失信被执

行人名单且未消除、未按期披露定期报告、经

营稳定性和独立持续经营能力存疑等情形。

北京证券交易所

Q3、申请前注意事项

01.召开董事会、股东大会;

02.办理自愿限售登记;

03.提交内幕信息知情人报备文件。

Q4、申报哪些文件

发行人:招股说明书、申请报告等;

保荐人:发行保荐书、上市保荐书等;

会计师:最近三年及一期的财务报告和审计报告等;财务报告有效期: 6个月+可申请延3个月;

律师:法律意见书、律师工作报告等律师法律意见书、律师工作报告等。

Q5、怎么审

01.审核流程

公司先提交审核,北交所5个工作日内受理;20个工作日内完成审核问询;接着提交上市委员会审议,同时报送证监会,证监会20个工作日完成注册,最后是发行上市!

02.审核时限

北交所审核时限:2个月问询回复不计算在内;

发行人及中介机构回复时限:3个月。

不计入前述时限的情形:中止审核、请示有权机关、落实上市委员会意见、暂缓审议、处理会后事项、实施现场检查、要求进行专项核查,并要求发行人补充、修改申请文件等情形。

03.有效期

予以注册:1年内有效;

应在有效期内发行;

审核不通过、不予注册:6个月后可再申请。

 

Q6、如何咨询沟通

沟通时点:申报前、申报后均可咨询沟通。

沟通方式:邮件、电话、当面(含视频)等方式。

静默期:首轮审核问询发出前,不得与审核人员接触、不得干扰审核工作。

天鼎证券投顾人员:舒晓飞

投顾编号:A1150613120001

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