Q1、谁可以发？
在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层公司！
Q2、需要符合什么条件？
发行条件：
01.具备健全且运行良好的组织机构
02.具有持续经营能力、财务状况良好
03.最近三年财务会计报告无虚假记载，被出具无保留意见审计报告；
04.依法规范经营；
05.不存在《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》规定的刑事犯罪、重大违法行为和证监会行政处罚。
上市条件
01.市值/财务条件
标准一，
预计市值：不低于2亿元；
最近2年净利润：均不低于1500万元；
ROE：不低于8%(2年平均值)；
或
预计市值：不低于2亿元；
最近1年净利润：均不低于2500万元；
ROE：不低于8%。
标准二，
预计市值：不低于4亿元；
最近2年营业收入平均：不低于1亿元；
最近1年营业收入增长率：不低于30%；
最近1年经营活动产生的现金流量净额：为正。
标准三，
预计市值：不低于8亿元；
最近1年营业收入：不低于2亿元；
最近2年研发投入合计占最近2年营业收入合计比例：不低于8%。
标准四，
预计市值：不低于15亿元；
最近2年研发投入：合计不低于5000万元。
02.公众性要求
发行股数和对象：不少于100万股；不少于100人；
股本总额：发行后不少于3000万股；
股东人数：发行后不少于200人；
期末净资产：最近一年不低于5000万元；
公众持股比例：发行后，不低于公司股本总额的25%；总股本超4亿元的，不低于公司股本总额的10%。
03.负面清单
不得存在刑事犯罪、重大违法行为，不得存在
立案侦查、立案调查、公开谴责、列入失信被执
行人名单且未消除、未按期披露定期报告、经
营稳定性和独立持续经营能力存疑等情形。
Q3、申请前注意事项
01.召开董事会、股东大会；
02.办理自愿限售登记；
03.提交内幕信息知情人报备文件。
Q4、申报哪些文件
发行人：招股说明书、申请报告等；
保荐人：发行保荐书、上市保荐书等；
会计师：最近三年及一期的财务报告和审计报告等；财务报告有效期: 6个月+可申请延3个月；
律师：法律意见书、律师工作报告等律师法律意见书、律师工作报告等。
Q5、怎么审
01.审核流程
公司先提交审核，北交所5个工作日内受理；20个工作日内完成审核问询；接着提交上市委员会审议，同时报送证监会，证监会20个工作日完成注册，最后是发行上市！
02.审核时限
北交所审核时限：2个月问询回复不计算在内；
发行人及中介机构回复时限：3个月。
不计入前述时限的情形：中止审核、请示有权机关、落实上市委员会意见、暂缓审议、处理会后事项、实施现场检查、要求进行专项核查,并要求发行人补充、修改申请文件等情形。
03.有效期
予以注册：1年内有效；
应在有效期内发行；
审核不通过、不予注册：6个月后可再申请。
Q6、如何咨询沟通
沟通时点：申报前、申报后均可咨询沟通。
沟通方式：邮件、电话、当面(含视频)等方式。
静默期：首轮审核问询发出前,不得与审核人员接触、不得干扰审核工作。
天鼎证券投顾人员：舒晓飞
投顾编号：A1150613120001
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