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北交所有哪些特色的融资制度

股票知识 admin 99浏览 0评论

北交所特色的融资制度为支持企业按需、灵活融资,设置快速、便捷的审核安排。具体如下:

授权发行+简易程序:

  • .有授权、额度内
  • .价格对象应确定
  • .负面情形不得有

Q1:请问什么是授权发行?

根据公司章程,年度股东大会授权董事会向特定对象发行累计融资额低于1亿元且低于净资产20%的股票。

Q2:请问简易程序“简”在哪里?什么情形下适用?

“简”在大幅压缩审核时间,北交所受理2个工作日+审核3个工作日。

适用简易程序,需符合授权发行条件,同时符合下列要求:

  • .在经授权的董事会审议前,以竞价方式确定发行价格、发行对象,签订合同,且董事会对竞价结果等作出决议
  • .上市公司及其控股股东、实际控制人、董监高就本次发行上市符合发行条件、上市条件、信息披露要求及适用简易程序要求作出承诺
  • 保荐机构发表明确核查意见

不得适用简易程序情形

  • 被实施退市风险警示或其他风险警示
  • 相关主体最近3年受到证监会行政处罚,最近1年受到证监会行政监管措施或证券交易所、全国股转公司纪律处分
  • 保荐机构、证券服务机构及相关人员最近1年因同类业务受到证监会行政处罚或者受到证券交易所、全国股转公司纪律处分

北交所融资制度

Q3:自办发行有哪些优势?什么情形下可适用?

自办发行可降低企业再融资成本,即上市公司无需提供证券公司出具的保荐文件及律师事务所出具的法律意见书。适用自办发行,需符合下列要求:

  • 发行对象:上市公司前十名股东、实际控制人、董监高及核心员工
  • 发行方式:向前述特定对象发行股票
  • 额度:连续12个月内发行股份未超过总股本10%且融资总额不超过2000万元
  • 程序要求:董事会决议应明确发行对象、发行价格和发行数量

不得自办发行的情形:

  • 采用授权发行方式发行
  • 以非现金资产认购
  • 导致控制权发生变动
  • 存在特殊投资条款安排
  • 上市公司及其控股股东、实际控制人、现任董监高最近1年内被证监会行政处罚或采取监管措施、被北交所采取纪律处分
  • 天鼎证券投顾人员:舒晓飞

    投顾编号:A1150613120001

    江苏天鼎证券提示您: 内容仅做数据展示,不构成投资意见,仅供参考,据此操作风险自担!股市有风险,入市需谨慎!

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